Compliance Integral: Por qué proteger a tu empresa va mucho más allá de la Prevención de Blanqueo
Para muchas empresas, el primer contacto con el cumplimiento normativo viene unido a una urgencia: ya sea por un requerimiento del SEPBLAC, una auditoria sorpresa o la necesidad de un manual de prevención de blanqueo de capitales para evitar paralizar una operación importante.
Sin embargo, centrarse únicamente en el blanqueo de capitales es como ponerle una alarma a la puerta principal de tu empresa y dejar las ventanas abiertas.
El entorno regulatorio exige una visión 360º de compliance integral. Las autoridades no solo se centran en el origen del capital que entra, sino como se comporta la empresa de puertas para dentro.
¿Qué necesita mi empresa para estar asegurada en el marco legal actual?
Responsabilidad penal de la empresa
Antes cuando un empleado cometía un delito como puede ser fraude o soborno para conseguir una licencia, la responsabilidad recaía exclusivamente en la persona. Hoy las normas han cambiado y tu empresa se vería afectada.
Bajo la figura de la Responsabilidad penal de las personas jurídicas, si se demuestra que la compañía no tenía los controles y protocolos adecuados, puede ser imputada, multada e incluso disuelta por los delitos de sus directivos o empleados.
Por eso, contar con un plan de Corporate Defense es un escudo vital para demostrar que tu empresa cuenta con protocolos efectivos de vigilancia frente a las acciones de un tercero.
Canal de denuncias
La Ley 2/2023 obliga a todas las empresas con más de 50 trabajadores (y a todas las del sector financiero, sin tener en cuenta su tamaño) a contar con un sistema interno de información o canal de denuncias.
Es importante contar con una empresa en la que externalizar la gestión de este sistema con el objetivo de evitar conflicto de intereses. Garantiza el anonimato del denunciante, asegurando la imparcialidad legal en la investigación y evita que los directivos tengan que actuar como jueces de sus propios empleados.
Para transformar la imagen de tu empresa en el mercado es necesario contar con un mapa de riesgos controlado, políticas anticorrupción claras y protocolos de defensa de la competencia. Es decir, un modelo de compliance integral como herramienta de ventas corporativa, no un “gasto legal”. En VORNET, actuamos como tu socio estratégico global, diseñando e implementando modelos a medida, aportando la máxima confidencialidad, agilidad y sin conflicto de interés.
Atrae inversión de grandes fondos de capital de riesgo y bancos.
En el sector público, certificar el compromiso ético de tu empresa es la puerta a grandes licitaciones.
Protege tu reputación evitando un escándalo normativo.ejores prácticas del mercado.
